曾经，好莱坞一部优秀影片《幸福来敲门》让无数的人被默默地感动。好莱坞每年都会拍些励志片，其中不乏经典。但这部片子带给观众的，不是强烈地震撼，而是一种缓缓的，沁入心底的共鸣。它讲述的是一个证劵经纪人的故事，相信更加能够激起无数证劵行业者的心灵震动。

它根据真实人物改编，讲述了美国投资专家克里斯·加德勒的奋斗故事。一个中年男人，尽管努力工作，但依然穷困潦倒，交不起税款，停车费，妻子因无法忍受而离开，留下他和5岁的儿子。又因为付不起房租流落街头。最落魄时，身上仅剩下21美元。为了生存，他们住过救济站，地铁的厕所，靠卖几部医学仪器艰难度日。凭着自己的聪明，克里斯争取到了去著名的维特证劵公司实习的机会，又凭借着过人的勤奋，最终成为了年薪80万美元的证劵经纪人，并且，于1987年创办了加德勒投资公司。

《幸福来敲门》中细致的人物刻画和诸多感动的细节不禁让人们对证劵经纪人这一角色充满好感。而现实生活中，或许每一个证劵经纪人的背后都和电影中一样有着精彩的故事，但当你作为一个投资者站在他们面前时，你不禁也要产生这样的疑问：证劵经纪人真的可信吗？

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。在证劵市场中，证劵经纪人的比例不在少数，他们对投资者和金融机构的作用不可小觑。经纪人具备风险管理和保险理赔专业素质，能够促使与其合作的保险公司提高风险意识和风险管理水平，并有助于保障客户利益。他们一般都有着精炼的专业知识，拥有良好的举止气质，他们拥有着让人艳羡的职业。

证劵经纪人可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。

①佣金经纪人：佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。

②两美元经纪人：两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。

③债券经纪人：债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

一般，证劵经纪人和交易商在二级市场中从事交易。与经纪人不同，交易商随时准备按照给定的价格买卖证劵，来连接买方和卖方。因此，交易商持有证劵存货，并以略高于买价的价格销售证券，从中获利，也就是说，通过买价和卖价之间的差价获利。由于证劵价格可能上升也可能下跌，因为交易商在买卖中承受较大的风险，而相反，经纪人却不持有参与交易的证劵，因此没有风险。所以一些专门从事债券交易的公司可能破产，但经纪公司却不承担这些风险。

而我们要知道的是，证劵经纪人为我们提供的消息可靠吗？他们的话可信吗？

假定你的经纪人告诉你一个消息，某A公司刚刚开发了一种能为运动员的脚疗伤的新产品，它的股票肯定会上升，建议你去购买其公司的股票。你是否应该听从他的建议呢？

根据有效市场假定认为，你应当对这类消息持怀疑态度。如果股票市场是有效的，这个消息就已经反映在A公司的股票价格中了，其预期回报率等于均衡回报率。这个小道消息不具有特殊的价值，也不能帮助你赚取额外的高收益。

当然，你可能会怀疑，这一小道消息可能是最新的消息，这样，你就会拥有其他市场参与者所没有的优势。如果其他市场参与者先于你得知这一消息，答案就是否定的。一旦这一消息被广泛流传，它所提供的未被利用的赢利机会就会迅速消失。股票价格中就会就会已经包含这一消息，你所获得的只是均衡回报率。但如果你是最早得知这一消息的人，它的确会给你带来好处。如果你是幸运儿之一，你就会通过购买A公司的股票而获取额外的高收益，从而帮助市场消除这一赢利机会。