——牛走失后的设想

罗纳德·哈里·科斯像

1991年荣获诺贝尔经济学奖的罗纳德·哈里·科斯（1910～2013），与其他获奖的经济学家稍显不同。他没有很多的著作，也几乎没有写出过一条数理方程式，但这并没有影响他成为伟大的经济学家。科斯的主要经济学贡献就是揭示了“交易价值”在经济组织结构的产权和功能中的重要性。

1910年，科斯出生于英国伦敦郊外的一个小镇，父母都是当地邮局的普通电报业务员。年幼的科斯因为腿疾不得不在残疾学校入学。腿上沉重的铁制护腿工具，给科斯生活学习带来了很多不便，不过科斯并没有因此在学习上有一丝懈怠。通过不懈努力，科斯顺利考入伦敦政治经济学院，并获得商科学士学位。其后，科斯凭借《公司的性质》的论文，而在经济学界崭露头角。在这篇文章中，科斯以独特的视角—交易成本的角度来分析企业是如何产生的。科斯认为，市场交易是存在成本的，这些成本包括讨价还价、订立执行合同的费用及时间成本等。若市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便产生了。此外，科斯还指出，企业的产生存在就是为了节约市场交易费用。

长期专注于产权问题的科斯，提出了著名的“科斯定理”，并因此获得诺贝尔经济学奖。科斯定理的基本含义出自科斯在1960年发表的《社会成本问题》一文中，“其通俗解释是只要财产的产权清晰，市场交易成本很小或者为零，那么此时无论将财产权给谁，都能实现资源配置最有效率的市场均衡。”

外部性的存在和公共品的属性一直是市场机制难以处理的问题，于是包括科斯在内的众多经济学者对此展开了学术研究，试图揭示人类行为的一般规律。外部性是指一项经济活动对非当事人的第三者产生的影响，这种影响没有通过市场价格机制得到反映，外部性有政府效用。以往解决经济外部性的传统思路是对正外部性经济行为进行补贴和奖励，对负外部性进行征税和罚款。这种政府干预行为不是没有成本的，也存在不确定性，还可能会带来寻租活动，最终不一定能实现资源最优配置。科斯为解决外部性提供了新思路。他认为，之所以会产生外部性，关键是因为没有明确权利的范围。如果在产权充分界定的条件下，通过当事人的谈判纠正和市场机制，使私人成本和社会成本达到一致，从而避免经济外部性的产生。科斯定理就是针对经济外部性提出的解决方案，它有两个重要前提—明确产权和交易成本。科斯定理由三组构成，分为科斯第一定理、第二定理和第三定理。

科斯第一定理是指在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致资源配置的帕累托最优。在说明这条定理的时候，科斯通过牛吃草的案例进行了分析。假设，一位种植小麦的农夫和一位养殖奶牛的牧场主在相邻的两块土地上生活，结果就导致牧场主家的奶牛经常跑到农夫卖地里面吃麦子，养牛者得利，农夫则受损，这就是外部性。此时，若养牛者要向农夫做出赔偿，根据第一定理，养牛者要向农夫赔偿小麦损失，使小麦的损失内化成为养牛者的生产成本。若养牛者不承担给农夫造成的损失，农夫要想避免损失，必须给养牛者以补偿，也就是农夫需要购买控制牛群规模的权利。

科斯定理的第二定理是指在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置。现实生活中，任何交易都是有成本的，交易成本为正数时，合法权利的初始界定就会对经济制度的运行效率产生影响。

科斯第三定理是指由于存在交易费用，不同的权利界定和分配就会带来不同效益的资源配置，因此产权制度的设置是优化资源配置的基础。交易成本大于零时，若没有产权制度，产权的交易与经济效率的改进就难以展开，而清晰界定的产权将有助于降低人们的交易成本，提高效率。

萨缪尔森曾错误地偷换概念，认为科斯没有考虑到垄断市场形式，批评科斯定理的正确性。最终，学者们用推论证明只要交易费用为零，即便存在垄断，也可以实现帕累托最优。另外也有很多经济学家认为，科斯定理忽视了产权界定对财富分配和资源配置效率的影响，科斯本人对此解释说，要素的市场价格变动会抵消产权安排对财富分配的影响。事实上，零成本的交易费用现象在现实中是不存在的。此外，该定理也存在逻辑悖论，科斯认为只要政府的管理成本小于市场交易成本，那么政府管理就比市场自动机制有效，这点与他的产权论主旨的基本论点相悖。

推荐读本

巴塞尔的《经济分析》一书中，起着主要作用的不再是“交易费用”，而是“公共领域”概念。博弈论是描述公共领域里寻租者的行为及其结果的最好工具，这本书是新制度经济学从“交易费用”到“博弈均衡”发展的一个转折点。

尽管带有瑕疵，科斯定理仍有闪光之处，他发现了交易费用与制度安排之间的关系，为人民在经济生活中做出合适的制度产权安排提供了可行的解决方法。同时，科斯这种独特的分析视角，为解决外部性开辟了一条新的研究途径。